Nederlands (NL)
Français (FR)
Titel
12 FEBRUARI 2013. - Reglement van de Autoriteit voor Financiële Diensten en Markten betreffende de periodieke rapportering door de verrekeningsinstellingen, de vereffeningsinstellingen en de met vereffeningsinstellingen gelijkgestelde instellingen
Titre
12 FEVRIER 2013. - Règlement de l'Autorité des services et marchés financiers relatif aux informations périodiques à communiquer par les organismes de compensation, de liquidation et assimilés aux organismes de liquidation
Dokumentinformationen
Info du document
Tekst (4)
Texte (4)
Artikel 1. Voor de toepassing van dit reglement wordt onder "FSMA" de Autoriteit voor Financiële Diensten en Markten verstaan.
Artcle 1er. Pour l'application du présent règlement, il y a lieu d'entendre par "FSMA" : l'Autorité des services et marchés financiers.
Art.2. De bepalingen van dit reglement gelden voor de verrekeningsinstellingen, de vereffeningsinstellingen en de met vereffeningsinstellingen gelijkgestelde instellingen als bedoeld in de artikelen 23 en 45, § 1, 3°, van de wet van 2 augustus 2002 betreffende het toezicht op de financiële sector en de financiële diensten.
Art.2. Les dispositions du présent règlement s'appliquent aux organismes de compensation, aux organismes de liquidation et aux organismes assimilés à des organismes de liquidation visés aux articles 23 et 45, § 1er, 3°, de la loi du 2 août 2002 relative à la surveillance du secteur financier et aux services financiers.
Art.3. De in artikel 2 bedoelde instellingen moeten de FSMA de volgende informatie bezorgen over de door hen verrichte activiteiten en verstrekte diensten :
a) Informatie die driemaandelijks moet worden geactualiseerd en overgelegd :
Financiële gegevens op sociale basis
b) Informatie die halfjaarlijks moet worden geactualiseerd en overgelegd :
Financiële gegevens op geconsolideerde basis
c) Informatie die doorlopend moet worden geactualiseerd en overgelegd :
Identificatiefiche, rapporteringsfiche en CSSR-technische fiche van de instelling
Charter van de interne auditfunctie
Beschrijving van het interne controlemodel dat door de gereglementeerde onderneming gehanteerd wordt
Charter van de compliancefunctie
Aanpassingen/wijzigingen aan het memorandum internal governance (inclusief inzonderheid het remuneratiebeleid)
Organigram van de gecontroleerde onderneming
Geactualiseerde versie van het organigram
Synthesetabel niet-uitvoerende bestuurders, effectieve leiders en sleutelfuncties
Interne regels "onverenigbaarheidsregime"
Beleid en procedures inzake belangenconflicten
Beleid en procedures voor de persoonlijke verrichtingen van relevante personen
Beleid inzake het beheer van de voordelen ("inducements")
Beleid en procedures van de onderneming voor het doorgeven van orders aan andere ondernemingen
Aanvraag tot wijziging van de vergunning
Verslag van de erkende revisor in het kader van de signaalfunctie
De FSMA bepaalt de vorm en de nadere regels voor de overlegging van de in het eerste lid bedoelde informatie.
a) Informatie die driemaandelijks moet worden geactualiseerd en overgelegd :
Financiële gegevens op sociale basis
b) Informatie die halfjaarlijks moet worden geactualiseerd en overgelegd :
Financiële gegevens op geconsolideerde basis
c) Informatie die doorlopend moet worden geactualiseerd en overgelegd :
Identificatiefiche, rapporteringsfiche en CSSR-technische fiche van de instelling
Charter van de interne auditfunctie
Beschrijving van het interne controlemodel dat door de gereglementeerde onderneming gehanteerd wordt
Charter van de compliancefunctie
Aanpassingen/wijzigingen aan het memorandum internal governance (inclusief inzonderheid het remuneratiebeleid)
Organigram van de gecontroleerde onderneming
Geactualiseerde versie van het organigram
Synthesetabel niet-uitvoerende bestuurders, effectieve leiders en sleutelfuncties
Interne regels "onverenigbaarheidsregime"
Beleid en procedures inzake belangenconflicten
Beleid en procedures voor de persoonlijke verrichtingen van relevante personen
Beleid inzake het beheer van de voordelen ("inducements")
Beleid en procedures van de onderneming voor het doorgeven van orders aan andere ondernemingen
Aanvraag tot wijziging van de vergunning
Verslag van de erkende revisor in het kader van de signaalfunctie
De FSMA bepaalt de vorm en de nadere regels voor de overlegging van de in het eerste lid bedoelde informatie.
Art.3. Les organismes visés à l'article 2 sont tenus de fournir à la FSMA les informations suivantes relatives à leurs activités et leurs services :
a) Informations qui doivent être actualisées et transmises trimestriellement :
Données financières sur une base sociale
b) Informations qui doivent être actualisées et transmises semestriellement :
Données financières sur une base consolidée
c) Informations qui doivent être actualisées et transmises en continu :
Fiche d'identification, fiche de reporting et fiche technique CSSR de l'établissement
Charte de la fonction d'audit interne
Description du modèle de contrôle interne appliqué dans l'entreprise règlementée
Charte de la fonction de compliance
Adaptation/modification au mémorandum internal governance (comprenant notamment la politique de rémunération)
Organigramme de l'entreprise contrôlée
Version actualisée de l'organigramme
Tableau de synthèse administrateurs non-exécutifs, dirigeants effectifs et fonctions-clés
Règles internes régimes d'incompatibilités
Politique et procédures en matière de conflits d'intérêt
Politique et procédures concernant les transactions personnelles effectuées par les personnes concernées
Politique relative à la gestion des avantages ("inducements")
Politique et procédure de l'entreprise concernant la transmission d'ordres à d'autres entités
Demande de modification d'agrément
Rapport du reviseur agréé dans le cadre de la fonction de signal
La FSMA détermine la forme et les autres modalités de la transmission des informations mentionnées à l'alinéa 1er.
a) Informations qui doivent être actualisées et transmises trimestriellement :
Données financières sur une base sociale
b) Informations qui doivent être actualisées et transmises semestriellement :
Données financières sur une base consolidée
c) Informations qui doivent être actualisées et transmises en continu :
Fiche d'identification, fiche de reporting et fiche technique CSSR de l'établissement
Charte de la fonction d'audit interne
Description du modèle de contrôle interne appliqué dans l'entreprise règlementée
Charte de la fonction de compliance
Adaptation/modification au mémorandum internal governance (comprenant notamment la politique de rémunération)
Organigramme de l'entreprise contrôlée
Version actualisée de l'organigramme
Tableau de synthèse administrateurs non-exécutifs, dirigeants effectifs et fonctions-clés
Règles internes régimes d'incompatibilités
Politique et procédures en matière de conflits d'intérêt
Politique et procédures concernant les transactions personnelles effectuées par les personnes concernées
Politique relative à la gestion des avantages ("inducements")
Politique et procédure de l'entreprise concernant la transmission d'ordres à d'autres entités
Demande de modification d'agrément
Rapport du reviseur agréé dans le cadre de la fonction de signal
La FSMA détermine la forme et les autres modalités de la transmission des informations mentionnées à l'alinéa 1er.
Art. 4. Dit reglement treedt in werking op de datum van inwerkingtreding van het koninklijk besluit tot goedkeuring ervan.
Art. 4. Le présent règlement entre en vigueur le jour de l'entrée en vigueur de l'arrêté royal qui l'approuve.
Brussel, 12 februari 2013.
De voorzitter van de Autoriteit voor Financiële Diensten en Markten,
J.-P. SERVAIS
De voorzitter van de Autoriteit voor Financiële Diensten en Markten,
J.-P. SERVAIS
Bruxelles, le 12 février 2013.
Le président de l'Autorité des services et marchés financiers,
J.-P. SERVAIS
Le président de l'Autorité des services et marchés financiers,
J.-P. SERVAIS