Inhoud
AMENDEMENTEN
AMENDEMENTS
02517
DOC 55 1324/002
DOC 55 1324/002
C H A M B R E 2e S E S S I O N D E L A 55 e L É G I S L AT U R E
2019
2020
K A M E R • 2e Z I T T I N G VA N D E 55 e Z I T T I N G S P E R I O D E
CHAMBRE DES REPRÉSENTANTS
DE BELGIQUE
BELGISCHE KAMER VAN
VOLKSVERTEGENWOORDIGERS
15 juni 2020
15 juin 2020
Voir:
Doc 55 1324/ (2019/2020):
001:
Proget de loi.
Zie:
Doc 55 1324/ (2019/2020):
001:
Wetsontwerp.
houdende diverse bepalingen
tot voorkoming van het witwassen van geld
en de fi nanciering van terrorisme en tot
beperking van het gebruik van contanten
portant des dispositions diverses
relatives à la prévention du blanchiment
de capitaux et du fi nancement du terrorisme
et à la limitation de l’utilisation des espèces
PROJET DE LOI
WETSONTWERP
2
1324/002
DOC 55
C H A M B R E 2e S E S S I O N D E L A 55 e L É G I S L AT U R E
2019
2020
K A M E R • 2e Z I T T I N G VA N D E 55 e Z I T T I N G S P E R I O D E
N° 1 DE M. LEYSEN
Art. 32
Dans le 1°, insérer un c/1), rédigé comme suit:
“c/1) le 11° est complété par un c), rédigé comme suit:
“c) les sociétés de gestion de portefeuille et de
conseil en investissement qui relèvent du droit d’un
autre État membre et qui recourent à un agent lié établi
en Belgique pour y fournir des services d’investisse-
ment et/ou exercer des activités d’investissement au
sens de l’article 2, 1°, de la loi du 25 octobre 2016
relative à l’accès à l’activité de prestation de services
d’investissement et au statut et au contrôle des sociétés
de gestion de portefeuille et de conseil en investisse-
ment, et, le cas échéant, des services auxiliaires au
sens de l’article 2, 2°, de la même loi;”.”
JUSTIFICATION
L’article 5, § 1er, de la loi du 18 septembre 2017 relative à
la prévention du blanchiment de capitaux et du fi nancement
du terrorisme et à la limitation de l’utilisation des espèces
n’inclut pas, dans la liste des entités assujetties, les sociétés
de gestion de portefeuille et de conseils en investissement
relevant du droit d’un autre État membre qui fournissent des
services d’investissement ou exercent des activités d’inves-
tissement en Belgique, non pas par l’établissement d’une
succursale, mais par le biais d’agents liés établis en Belgique.
Cette modifi cation vise à tenir compte de l’article 35 de la
Directive 2014/65/UE du Parlement européen et du Conseil du
15 mai 2014 concernant les marchés d’instruments fi nanciers
et modifi ant la Directive 2002/92/CE et la Directive 2011/61/UE
(transposé à l’article 10 de la loi du 25 octobre 2016 relative
à l’accès à l’activité de prestation de services d’investis-
sement et au statut et au contrôle des sociétés de gestion
de portefeuille et de conseil en investissement) qui offre
aux entreprises d’investissement la possibilité de recourir
à un agent lié établi en Belgique pour y fournir des services
d’investissement et/ou exercer des activités d’investissement
et fournir des services auxiliaires, sans établir une succursale
en Belgique. Dans ce cas, le recours à l’agent lié entraînera
l’assujettissement de l’entreprise d’investissement au droit
d’établissement et, par conséquent, en vue de l’application
Nr. 1 VAN DE HEER LEYSEN
Art. 32
In de bepaling onder 1°, een bepaling onder c/1)
invoegen, luidende:
“c/1) de bepaling onder 11° wordt aangevuld met
een bepaling onder c), luidende:
“c) de vennootschappen voor vermogensbeheer en
beleggingsadvies die ressorteren onder het recht van
een andere lidstaat en die een beroep doen op een in
België gevestigde verbonden agent om er beleggings-
diensten en/of -activiteiten in de zin van artikel 2, 1°, van
de wet van 25 oktober 2016 betreffende de toegang
tot het beleggingsdienstenbedrijf en betreffende het
statuut van en het toezicht op de vennootschappen voor
vermogensbeheer en beleggingsadvies, en, in voorko-
mend geval, nevendiensten in de zin van artikel 2, 2°,
van dezelfde wet, te verrichten;”.”
VERANTWOORDING
In artikel 5, § 1, van de wet van 18 september 2017 tot
voorkoming van het witwassen van geld en de fi nanciering
van terrorisme en tot beperking van het gebruik van contan-
ten komen de vennootschappen voor vermogensbeheer en
beleggingsadvies die ressorteren onder het recht van een
andere lidstaat en die beleggingsdiensten of -activiteiten ver-
richten in België, niet via de vestiging van een bijkantoor, maar
door een beroep te doen op in België gevestigde verbonden
agenten, niet voor op de lijst van de onderworpen entiteiten.
Deze wijziging strekt ertoe rekening te houden met artikel 35
van Richtlijn 2014/65/EU van het Europees Parlement en de
Raad van 15 mei 2014 betreffende markten voor fi nanciële
instrumenten en tot wijziging van Richtlijn 2002/92/EG en
Richtlijn 2011/61/EU (in Belgisch recht omgezet in artikel 10
van de wet van 25 oktober 2016 betreffende de toegang tot
het beleggingsdienstenbedrijf en betreffende het statuut van
en het toezicht op de vennootschappen voor vermogensbe-
heer en beleggingsadvies), dat beleggingsondernemingen de
mogelijkheid biedt om een beroep te doen op een in België
gevestigde verbonden agent om er beleggingsdiensten en/of
-activiteiten dan wel nevendiensten te verrichten, zonder een
bijkantoor te vestigen in België. In dat geval zal het beroep
op de verbonden agent tot gevolg hebben dat de beleggings-
onderneming aan het vestigingsrecht wordt onderworpen. In
3
1324/002
DOC 55
C H A M B R E 2e S E S S I O N D E L A 55 e L É G I S L AT U R E
2019
2020
K A M E R • 2e Z I T T I N G VA N D E 55 e Z I T T I N G S P E R I O D E
territoriale des règles en matière de la lutte contre le blan-
chiment d’argent et le fi nancement du terrorisme, une exten-
sion du champ d’application de la loi du 18 septembre 2017
s’impose. Pour plus d’informations, on se réfèrera au com-
mentaire de l’article 5 de la loi du 18 septembre 2017 (DOC
54 2566/001, p. 40).
het licht van de territoriale toepassing van de regels inzake
de strijd tegen het witwassen van geld en de fi nanciering
van terrorisme, dringt zich bijgevolg een uitbreiding van
het toepassingsgebied van de wet van 18 september 2017
op. Voor meer toelichting wordt verwezen naar de com-
mentaar bij artikel 5 van de wet van 18 september 2017
(DOC 54 2566/001, p. 40).
Christian LEYSEN (Open Vld)
4
1324/002
DOC 55
C H A M B R E 2e S E S S I O N D E L A 55 e L É G I S L AT U R E
2019
2020
K A M E R • 2e Z I T T I N G VA N D E 55 e Z I T T I N G S P E R I O D E
N° 2 DE M. LEYSEN
Art. 85
Dans l’article 90/1 proposé, remplacer le mot
“Lorsque” par les mots “Sans préjudice de l’article 137,
alinéa 2, lorsque”.
JUSTIFICATION
En vertu de l’article XV.61, § 2, du Code de droit éco-
nomique, auquel renvoie l’article 137, alinéa 2, de la loi du
18 septembre 2017, le SPF Économie ne doit pas communi-
quer au Procureur du Roi les infractions constatées lorsque
le contrevenant a accepté la transaction proposée par le SPF
Économie et l’a payée.
Nr. 2 VAN DE HEER LEYSEN
Art. 85
In het voorgestelde artikel 90/1 het woord “Wan-
neer” vervangen door de woorden “Onverminderd
artikel 137, tweede lid, wanneer”.
VERANTWOORDING
Krachtens artikel XV.61, § 2, van het Wetboek van eco-
nomisch recht, waarnaar artikel 137, tweede lid, van de wet
van 18 september 2017 verwijst, moet de FOD Economie de
vastgestelde inbreuken niet meedelen aan de procureur des
Konings als de overtreder is ingegaan op het voorstel tot
transactie en de voorgestelde geldsom heeft betaald.
Christian LEYSEN (Open Vld)
5
1324/002
DOC 55
C H A M B R E 2e S E S S I O N D E L A 55 e L É G I S L AT U R E
2019
2020
K A M E R • 2e Z I T T I N G VA N D E 55 e Z I T T I N G S P E R I O D E
N° 3 DE M. LEYSEN
Art. 98
Remplacer cet article par ce qui suit:
“Art. 98. Dans l’article 108, § 1er, de la même loi, les
modifi cations suivantes sont apportées:
1° les mots “à 31°” sont remplacés par les mots “à
31°/2”;
2° les mots “ou son délégué” sont insérés entre les
mots “par le ministre de l’Économie” et les mots “peut
prendre les mesures”.”
JUSTIFICATION
L’ajout des mots “ou de son délégué” à l’article 108, a pour
but de préciser que le ministre de l’Economie peut déléguer
sa compétence de prendre une mesure administrative.
Nr. 3 VAN DE HEER LEYSEN
Art. 98
Dit artikel vervangen als volgt:
“Art. 98. In artikel 108, § 1, van dezelfde wet worden
de volgende wijzigingen aangebracht:
1° de woorden “met 31°” worden vervangen door de
woorden “met 31°/2”;
2° de woorden “of zijn gedelegeerde” worden inge-
voegd tussen de woorden “de minister van Economie”
en de woorden “, wanneer hij vaststelt”.”
VERANTWOORDING
De toevoeging van de woorden “of zijn gedelegeerde” in
artikel 108, moet verduidelijken dat de minister van Economie
zijn bevoegdheid kan delegeren om een administratieve
maatregel te nemen.
Christian LEYSEN (Open Vld)
6
1324/002
DOC 55
C H A M B R E 2e S E S S I O N D E L A 55 e L É G I S L AT U R E
2019
2020
K A M E R • 2e Z I T T I N G VA N D E 55 e Z I T T I N G S P E R I O D E
N° 4 DE M. LEYSEN
Art. 149/1 (nouveau)
Dans le chapitre 8, insérer un article 149/1, rédigé
comme suit:
“Art. 149/1. Dans l’article 9 de la même loi, modifi é
par la loi du 30 juillet 2018, les modifi cations suivantes
sont apportées:
1° le paragraphe 1er est complété par un 3° rédigé
comme suit:
“3° lorsque le réviseur d’entreprises, ou dans le
cadre d’une personne morale, l’un de ses associés,
l’un des membres de l’organe légal de gestion, l’un
des membres de la direction effective, l’un des repré-
sentants permanents d’une personne morale ou l’un
des bénéfi ciaires effectifs, tel que visé à l’article 4, 27°,
de la loi du 18 septembre 2017 relative à la prévention
du blanchiment de capitaux et du fi nancement du ter-
rorisme et à la limitation de l’utilisation des espèces,
se trouve dans l’une des situations visées à l’article 5,
§ 1er, 2°, a), jusqu’au f).”;
2° dans le paragraphe 3, alinéa 1er, les mots “aux
articles 5, § 1er, 6°, et 7, § 1er, 7°,” sont remplacés par
les mots “à l’article 5, § 1er, 2,° et 6°, à l’article 6, § 1er,
4°, à l’article 7, § 1er, 3° et 7°, et à l’article 8, 9°,”.”
JUSTIFICATION
Ces articles visent à transposer l’article 47, paragraphe 3,
de la directive (UE) 2015/849 du Parlement européen et du
Conseil du 20 mai 2015 relative à la prévention de l’utilisation
du système fi nancier aux fi ns du blanchiment de capitaux ou
du fi nancement du terrorisme, modifi ant le règlement (UE)
n° 648/2012 du Parlement européen et du Conseil et abro-
geant la directive 2005/60/CE du Parlement européen et du
Conseil et la directive 2006/70/CE de la Commission.
Cette disposition impose aux États membres de veiller à ce
que les autorités compétentes puissent prendre des mesures
à l’égard des entités assujetties pour empêcher que des
criminels condamnés dans des secteurs pertinents ou leurs
Nr. 4 VAN DE HEER LEYSEN
Art. 149/1 (nieuw)
In hoofdstuk 8, een artikel 149/1 invoegen,
luidende:
“Art. 149/1. In artikel 9 van dezelfde wet, gewijzigd
bij de wet van 30 juli 2018, worden de volgende wijzi-
gingen aangebracht:
1° paragraaf 1 wordt aangevuld met een bepaling
onder 3°, luidende:
“3° wanneer de bedrijfsrevisor, of in het kader van
een rechtspersoon, één van haar vennoten, één van
de leden van het wettelijk bestuursorgaan, één van de
leden van de werkelijke leiding, één van de vaste ver-
tegenwoordigers van een rechtspersoon of één van de
uiteindelijke begunstigden, bedoeld in artikel 4, 27°, van
de wet van 18 september 2017 tot voorkoming van het
witwassen van geld en de fi nanciering van terrorisme
en tot beperking van het gebruik van contanten zich
bevindt in één van in artikel 5, § 1, 2°, a) tot en met f),
bedoelde situaties.”;
2° in paragraaf 3, eerste lid, worden de woorden
“de artikelen 5, § 1, 6°, en 7, § 1, 7°,” vervangen door
de woorden “artikel 5, § 1, 2,° en 6°, artikel 6, § 1, 4°,
artikel 7, § 1, 3° en 7°, en artikel 8, 9°,”.”
VERANTWOORDING
Deze artikelen strekken ertoe artikel 47, derde lid, van
Richtlijn (EU) 2015/849 van het Europees Parlement en
de Raad van 20 mei 2015 inzake de voorkoming van het
gebruik van het fi nanciële stelsel voor het witwassen van
geld of terrorismefi nanciering, tot wijziging van Verordening
(EU) nr. 648/2012 van het Europees Parlement en de Raad
en tot intrekking van Richtlijn 2005/60/EG van het Europees
Parlement en de Raad en Richtlijn 2006/70/EG van de
Commissie om te zetten.
Deze bepaling stelt dat de lidstaten ervoor moeten zorgen
dat de bevoegde autoriteiten maatregelen kunnen nemen ten
opzichte van de meldingsplichtige entiteiten om te voorkomen
dat ter zake veroordeelde criminelen of hun medeplichtigen
7
1324/002
DOC 55
C H A M B R E 2e S E S S I O N D E L A 55 e L É G I S L AT U R E
2019
2020
K A M E R • 2e Z I T T I N G VA N D E 55 e Z I T T I N G S P E R I O D E
complices exercent une fonction de direction dans lesdites
entités assujetties ou en soient les bénéfi ciaires effectifs.
C’est pourquoi l’article 9, §§ 1er et 3, de la loi du
7 décembre 2016 portant organisation de la profession et
de la supervision publique des réviseurs d’entreprises est
modifi é afi n de faire en sorte qu’il soit impossible pour ces
criminels et leurs complices qui sont réviseurs de pouvoir
conserver leur qualité.
Lorsque le réviseur d’entreprises, ou dans le cadre d’une
personne morale, l’un de ses associés, l’un des membres de
l’organe légal de gestion, l’un des membres de la direction
effective, l’un des représentants permanents d’une personne
morale ou l’un des bénéfi ciaires effectifs, tel que visé à
l’article 4, 27°, de la loi du 18 septembre 2017 relative à la
prévention du blanchiment de capitaux et du fi nancement du
terrorisme et à la limitation de l’utilisation des espèces, se
trouve dans l’une des situations visées à l’article 5, § 1er, 2°,
a), jusqu’au f), le statut de réviseur de la personne physique
ou morale est alors retiré sans possibilité d’appréciation à
cet égard.
in die meldingsplichtige entiteiten een leidinggevende functie
hebben of de uiteindelijk begunstigde van die entiteiten zijn.
Om die reden wordt artikel 9, §§ 1 en 3 van de wet van
7 december 2016 tot organisatie van het beroep van en het
publiek toezicht op de bedrijfsrevisoren gewijzigd teneinde het
onmogelijk te maken dat de voornoemde criminelen en hun
medeplichtigen die bedrijfsrevisoren zijn hun hoedanigheid
kunnen behouden.
Wanneer de bedrijfsrevisor, of in het kader van een
rechtspersoon, één van de vennoten, één van de leden
van het wettelijk bestuursorgaan, één van de leden van de
werkelijke leiding, één van de vaste vertegenwoordigers van
een rechtspersoon of één van de uiteindelijke begunstigden,
bedoeld in artikel 4, 27°, van de wet van 18 september 2017
tot voorkoming van het witwassen van geld en de fi nanciering
van terrorisme en tot beperking van het gebruik van contanten
zich bevindt in één van in artikel 5, § 1, 2°, a) tot en met f)
bedoelde situaties, dan wordt de hoedanigheid van bedrijfs-
revisor van de natuurlijke persoon of rechtspersoon zonder
enige beoordelingsmogelijkheid ter zake ingetrokken.
Christian LEYSEN (Open Vld)
Imprimerie centrale – Centrale drukkerij